Summary – The Role of Military Expertise in the Prosecution of and Trials for International Crimes

Serious violations of international humanitarian law during the conflict in the former Yugoslavia often involved coordinated action between military, police, paramilitary forces, and civilian authorities.
Collecting (and analysing) evidence pertaining to (senior) military (or political) leaders requires specialised knowledge of military/political structures and their functioning during peacetime and armed conflict, and an understanding of “military culture”. A Military Analysis Team (MAT) has been established within the Office of the Prosecutor (OTP) of the ICTY, to provide investigation and subsequently prosecution cases with the required military analytical capability and expertise.
During the investigation phase, military analysis/expertise focuses on the collection and analysis of military documentary evidence and assists in addressing questions like whether or not, in the legal sense, a state of armed conflict exists; the existence of a functioning de jure and de facto chain of command; what modus operandi do the armed forces apply; whether or not an attack is lawful (including proportionality); etc.
During the trial phase, military analysts can also be called to testify as “expert witnesses”. Both the OTP and the Defence at the ICTY rely on military analysis/expertise in cases involving senior political and/ or military accused. The OTP generally calls on two types of (military) experts: external experts and internal experts. In-house military expertise is provided by a MAT analyst. The emphasis in the in-house expert’s report will be on presenting the military documentary evidence in an organised and efficient manner, and the professional conclusions (s)he draws from this documentation.
One of the downsides of the participation of in-house (i.e. OTP) military experts is that they may be considered too closely involved with the Prosecution team, which could affect their independence and objectivity. An alternative solution would be that the Trial Chambers would have their own (in-house) analysts/experts on a permanent basis.

Résumé – Le rôle de l’expertise militaire dans la préparation de poursuites ou lors de procès pour crimes internationaux

Les infractions graves au droit international humanitaire, perpétrées lors du conflit en ex-Yougoslavie, ont souvent nécessité une action coordonnée entre les autorités civiles et militaires, les forces paramilitaires et la police.
La collecte (et l’analyse) de la preuve concernant des chefs (de haut rang) militaire (ou politique) exige une connaissance spécialisée des structures militaires/politiques, de leur fonctionnement en temps de paix ou lors d’un conflit, ainsi qu’une compréhension de la “culture militaire”. Une Equipe d’Analystes Militaires (EAM) a été mise sur pied au sein du Bureau du Procureur (BDP) du TPIY, afin de fournir lors des enquêtes et poursuites, une expertise en analyse militaire. Durant la phase de l’enquête, l’expertise des analystes se concentre sur la collecte et l’analyse des preuves documentaires militaires. Elle aide également à résoudre des questions comme : l’existence ou non d’un conflit armé en droit; le fonctionnement de jure ou de facto d’une chaîne de commandement; le modus operandi utilisé par les forces armées; la légalité d’une attaque (incluant la question de sa proportionnalité); etc.
Lors du procès, les analystes militaires peuvent également êtres appelés à témoigner comme experts. Autant le BDP que les équipes de Défense associées au TPIY font appel à l’expertise des analystes militaires dans les dossiers impliquant des accusés comme des politiciens seniors ou des militaires. Le BDP fait généralement appel à deux types d’experts (militaires) soit les experts externes ou ceux au sein de son bureau. Dans ce dernier cas, l’expertise militaire est fournie par un expert de l’EAM. Les rapports qui sont préparés par l’EAM mettent l’accent sur une présentation organisée et efficace de la preuve documentaire militaire et sur des conclusions professionnelles que l’analyste a tiré des documents.
Un des inconvénients de la participation d’experts militaires appartenant au BDP est qu’ils peuvent être vu comme étant trop près de l’équipe des poursuites, affectant ainsi la perception des gens quant à leur indépendance et objectivité. Une solution alternative serait que les Chambres de première instance aient sur une base permanente leurs propres experts.

Samenvatting – De rol van militaire expertise in de vervolging van en processen voor internationale misdrijven

Ernstige schendingen van internationaal humanitair recht tijdens het conflict in Voormalig Joegoslavië waren in vele gevallen onderdeel van gecoordineerde operaties tussen strijdkrachten, politie, paramilitaire groepen en de burgerlijke autoriteiten.
Hert verzamelen en analyseren van bewijsmateriaal tegen hoge militaire en politieke verantwoordelijken vereist gespecialiseerde kennis van politieke en militaire structuren, hun functioneren in vredes-en oorlogstijd, alsook een goed begrip van “militaire cultuur”. Binnen het Bureau van de Procureur (OTP) van het ICTY werd een Militair Analyseteam (MAT) opgericht om het gerechterlijk onderzoek en de Aanklager te ondersteunen met een militaire analyse-en expertisecapaciteit.
Tijdens de onderzoeksfase legt militaire analyse zich toe op het verzamelen en analyseren van militaire documenten, en assisteert bij het beantwoorden van vragen zoals het bestaan van een gewapend conflict (in de juridische zin); het bestaan en functioneren van de jure en de facto commandoketens; de modus operandi die door de strijdkrachten worden toegepast; of een aanval wettelijk was of niet (inclusief proportionaliteit); enz.
Tijdens een proces kunnen militaire analysten worden opgeroepen om te getuigen als “expert”-getuige. Bij het ICTY maken zowel de Aanklager als de Verdediging gebruik van militaire analyse en expertise in zaken tegen hoge politieke en militaire verantwoordelijken. De Aanklager roept gewoonlijk twee soorten militaire experten op: externe en interne experten, waarbij het bij de interne experten om een MAT analist gaat. Het rapport van de interne expert is bedoeld om militaire documenten op een georganiseerde en efficiënte wijze aan de Kamer voor te leggen, en relevante conclusies inzake deze documenten te formuleren. Eén van de nadelen van het gebruik van interne militaire experten is dat er een risico bestaat dat hun relaties met de Aanklager als te nauw worden beschouwd, en op die manier hun onafhankelijkheid en objectiviteit in het gedrang worden gebracht. Een alternatieve oplossing bestaat erin dat de Kamers permanent over hun eigen experten beschikken.

Zusammenfassung – Die Rolle der militärischen Expertise bei der Rechtsverfolgung und bei Prozessen für internationale Verbrechen

Schwere Verletzungen des internationalen humanitären Rechts während des Konfliktes im ehemaligen Jugoslawien erforderten häufig eine koordinierte Aktion zwischen den Zivil- und Militärbehörden, paramilitärischen Verbänden und der Polizei.
Die Sammlung und die Analyse des Beweismaterials gegen (hohe) militärische (oder politische) Führungskräfte erfordern spezialisierte Kenntnisse militärischer/politischer Strukturen, deren Funktionierens in Friedenszeiten und während eines Konfliktes sowie eine gewisse Einsicht in die “militärische Kultur”. Es wurde ein Militärisches Analyseteam (MAT) beim Amt des Anklägers (OTP) des Internationalen Strafgerichtshofes für das ehemalige Jugoslawien (ICTY) eingesetzt, um bei Untersuchungen und Rechtsverfolgungen die erforderliche militärische Analysekapazität und Expertise zu liefern.
Während der Untersuchungsphase konzentriert sich die militärische Analyse/Expertise auf das Sammeln und die Analyse militärischen Urkundenbeweises. Sie leistet auch Beistand beim Beantworten folgender Fragen: die Frage, ob ein bewaffneter Konflikt rechtlich vorliegt bzw. nicht vorliegt; das Vorhandensein und Funktionieren einer De-jure- und De-facto-Befehlskette; der von den Streitkräften angewandte Modus Operandi; die Legalität eines Angriffs (die Proportionalität einbegriffen); usw.
Während des Gerichtsverfahrens können Militäranalysten auch dazu berufen werden, als “Experten-Zeuge” auszusagen. Beim ICTY wird die militärische Analyse/ Expertise sowohl vom OTP als von der Verteidigung in Rechtssachen gegen hohe politische und/oder militärische Angeklagte in Anspruch genommen. Im Allgemeinen zieht das OTP zwei Typen von (Militär)experten heran: externe und interne Experten. Im letzteren Fall handelt es sich um einen MATAnalysten. Der vom internen Experten erstellte Bericht legt den Akzent auf eine organisierte und zweckmäßige Darstellung des militärischen Urkundenbeweises und auf von ihm aus diesen Unterlagen gezogenen professionellen Schlussfolgerungen.
Einer der Nachteile der Heranziehung interner Militärexperten besteht darin, dass diese als dem Ankläger-Team zu nahestehend betrachtet werden können, und dass ihre Unabhängigkeit und Objektivität auf diese Weise angetastet werden. Eine Alternativlösung könnte sein, dass die Kammern ständig über ihre eigenen (internen) Analysten/Experten verfügen.

Riassunto – Il ruolo dell’expertise militare nei procedimenti per crimini internazionali

Le gravi violazioni del diritto internazionale umanitario occorse durante il conflitto nell’ex Jugoslavia hanno spesso implicato azioni coordinate di forze militari e paramilitari, della polizia e di autorità civili. Non a caso, raccogliere (ed analizzare) prove a carico di (alti) responsabili militari (o politici) richiede una conoscenza specialistica delle strutture militari/politiche esistenti e del loro funzionamento in tempo di pace e di guerra, assieme ad una certa familiarità con la c.d. “cultura militare”.
A tal fine, all’interno dell’Ufficio del Pubblico ministero (Office of the Prosecutor – OTP) del Tribunale penale per i crimini nell’ex Jugoslavia (International Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia – ICTY), è stata costituita una “Squadra militare di analisi” (Military Analysis Team – MAT) con il compito di condurre le indagini e sostenere l’azione penale in casi che richiedono capacità ed esperienza militare ed analitica.
Durante la fase delle indagini, gli analisti/esperti militari provvedono alla raccolta ed esame delle prove documentali, essendo inoltre particolarmente utili nell’affrontare questioni di fondo come, ad esempio: se si è o meno in presenza di un conflitto armato; l’esistenza, de iure o de facto, di una catena di comando funzionante; qual è il modus operandi delle forze armate locali; se un attacco può definirsi giuridicamente legittimo o meno (includendo, nel giudizio, l’esame della proporzionalità della condotta), ecc.
Durante la fase processuale, gli analisti militari possono essere chiamati a testimoniare in qualità di periti di parte. Va difatti notato che nei processi innanzi l’ICTY, sia l’OTP che le difese possono utilizzare analisti ed esperti militari quali periti di parte che coinvolgono come imputati alti responsabili politici e militari. L’OTP può avvalersi esperti (militari) interni ed esterni. L’expertise interna è rappresentata proprio dagli analisti del MAT. Nei pareri tecnici degli esperti interni, particolare attenzione viene posta sull’efficiente ed organizzata presentazione delle prove documentali in udienza, assieme alle conclusioni che il materiale probatorio raccolto consente di trarre.
Uno degli spetti negativi della partecipazione di esperti militari interni all’OTP è la loro possibile eccessiva vicinanza all’Ufficio del Procuratore: circostanza che potrebbe influire sulla loro indipendenza e obiettività. L’alternativa potrebbe essere quella di dotare, su base permanente, i collegi giudicanti di propri analisti/esperti quali consulenti tecnici d’ufficio.

Resumen – El papel del peritaje militar en la preparación de las actuaciones o durante los pleitos por crímenes internacionales

Las graves infracciones al nivel del derecho internacional humanitario, perpetradas durante el conflicto en ex Yugoslavia, han necesitado a menudo una acción coordinada entre las autoridades civiles y militares, las fuerzas para-militares y la policía. La colecta (e análisis) de la prueba de jefes (de alto nivel) militares (o políticos) exige un conocimiento especializado de las estructuras militares / políticas, de su funcionamiento en tiempo de paz o durante un conflicto, así que una comprensión de la “cultura militar”.
Un equipo de Analistas Militares (EAM) fue establecido en la Oficina del Fiscal (ODF) del TPIY, para un peritaje en análisis militar, durante las investigaciones y las diligencias. Durante la fase investigación, el peritaje de los especialistas se resume en la colecta y el análisis de las pruebas documentales militares. Este peritaje ayuda también a solucionar cuestiones como: la existencia o no de un conflicto armado en el derecho, el funcionamiento de jure o de facto de una cadena de mando, el modus operandi utilizado por las fuerzas armadas, la legalidad de un ataque (y también la cuestión de su proporcionalidad), etc.
Durante el pleito, los analistas militares pueden también ser llamados a testimoniar en cualidad de expertos. Igual que la ODF, los equipos de Defensa asociados al TPIY recurren al peritaje de los analistas militares en los expedientes de acusados tanto políticos seniores que militares.
La ODF suele recurrir a dos tipos de expertos (militares): o expertos ajenos a la Oficina o aquellos qui hacen parte de esta estructura. En este caso, el peritaje militar esta hecho por un experto del EAM. Los dictámenes preparados por el EAM hacen hincapié de una presentación organizada e eficaz de la prueba documental militar y de conclusiones profesionales sacadas por el analista de los documentos.
Uno de los inconvenientes de la participación de los expertos militares de la ODF es el hecho de que estos últimos pueden ser vistos como muy cercanos del equipo de actuaciones, afectando así la percepción de la gente en cuanto a la independencia e objetividad. Una solución alternativa sería que la Tribunales de primera instancia tengan sus propios expertos, de manera continua.